大庆华科股份有限公司2009年年度报告全部报送数据
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
刘恩家 董事 因公出差 孟凡礼
1.3 公司年度财务报告已经信永中和会计师事务所审计并被出具了标准无保留意见的审计报告。
1.4 公司负责人万志强、主管会计工作负责人刘斌及会计机构负责人(会计主管人员)马化征声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
股票简称 大庆华科
股票代码 000985
上市交易所 深圳证券交易所
注册地址 大庆高新技术产业开发区建设路239号
注册地址的邮政编码 163316
办公地址 大庆高新技术产业开发区建设路239号
办公地址的邮政编码 163316
公司国际互联网网址 www.huake.com
电子信箱 huake@huake.com
2.2 联系人和k8凯发官网入口的联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 孟凡礼 刘靖华
联系地址 大庆高新技术产业开发区建设路239号 大庆高新技术产业开发区建设路239号
电话 04596280287 04596280287
传真 04596282351 04596282351
电子信箱 huake@huake.com huake@huake.com
§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：元
2009年 2008年 本年比上年增减（％） 2007年
营业总收入 871,570,150.30 1,138,654,320.49 -23.46% 961,145,341.11
利润总额 33,180,773.57 -20,504,489.87 -261.82% 17,762,603.27
归属于上市公司股东的净利润 28,142,271.49 -11,677,064.96 -341.00% 19,836,189.06
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 31,555,398.35 -11,763,097.10 -447.15% 18,760,227.79
经营活动产生的现金流量净额 47,248,228.76 53,238,116.95 -11.25% 39,986,887.60
2009年末 2008年末 本年末比上年末增减（％） 2007年末
总资产 510,358,540.51 475,669,474.00 7.29% 516,098,853.30
归属于上市公司股东的所有者权益 467,396,868.52 434,849,982.33 7.48% 455,301,812.29
股本 129,639,500.00 129,639,500.00 0.00% 129,639,500.00
3.2 主要财务指标
单位：元
2009年 2008年 本年比上年增减（％） 2007年
基本每股收益（元/股） 0.22 -0.07 0.15
稀释每股收益（元/股） 0.24 -0.07 0.15
用最新股本计算的每股收益（元/股） 0.22 - - -
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股） 0.24 -0.07 0.14
加权平均净资产收益率（%） 6.27% -2.63% 8.90% 4.12%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 7.03% -2.05% 9.08% 4.32%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 0.36 0.41 -12.20% 0.31
2009年末 2008年末 本年末比上年末增减（％） 2007年末
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 3.61 3.35 7.76% 3.51
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 -3,866,615.48 无
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 502,165.64 无
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -650,993.52 无
所得税影响额 602,316.50 无
合计 -3,413,126.86 -
3.3 境内外会计准则差异
□ 适用 √ 不适用
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动增减（ ，-） 本次变动后
数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例
一、有限售条件股份 49,820,600 38.43% -49,820,600 -49,820,600 0
1、国家持股 1,480,900 1.14% -1,480,900 -1,480,900 0
2、国有法人持股 48,339,700 37.29% -48,339,700 -48,339,700 0
3、其他内资持股
其中：境内非国有法人持股
境内自然人持股
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
5、高管股份
二、无限售条件股份 79,818,900 61.57% 49,820,600 49,820,600 129,639,500 100.00%
1、人民币普通股 79,818,900 61.57% 49,820,600 49,820,600 129,639,500 100.00%
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数 129,639,500 100.00% 129,639,500 100.00%
限售股份变动情况表
单位：股
股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期
中国石油大庆石油化工总厂 39,500,000 39,500,000 0 0 股权分置改革 2009年10月27日
中国石油林源炼油厂 8,839,700 8,839,700 0 0 股权分置改革 2009年10月27日
大庆高新国有资产运营有限公司 1,480,900 1,480,900 0 0 股权分置改革 2009年10月27日
合计 49,820,600 49,820,600 0 0 － －
4.2 前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 11,423
前10名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量
中国石油大庆石油化工总厂 国有法人 39.34% 51,000,000 0 0
中国石油林源炼油厂 国有法人 15.69% 20,339,700 0 0
大庆高新国有资产运营有限公司 国家 8.47% 10,980,900 0 0
中国工商银行－诺安平衡证券投资基金 境内非国有法人 2.49% 3,229,634
刘红 境内自然人 0.80% 1,036,433
四川万丰商贸大厦管理中心 境内非国有法人 0.79% 1,030,000
卜长海 境内自然人 0.62% 801,700
钟静 境内自然人 0.56% 730,500
蒋梅英 境内自然人 0.39% 509,200
叶战弟 境内自然人 0.35% 451,812
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
中国石油大庆石油化工总厂 51,000,000 人民币普通股
中国石油林源炼油厂 20,339,700 人民币普通股
大庆高新国有资产运营有限公司 10,980,900 人民币普通股
中国工商银行－诺安平衡证券投资基金 3,229,634 人民币普通股
刘红 1,036,433 人民币普通股
四川万丰商贸大厦管理中心 1,030,000 人民币普通股
卜长海 801,700 人民币普通股
钟静 730,500 人民币普通股
蒋梅英 509,200 人民币普通股
叶战弟 451,812 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动的说明 公司前十名股东中，大庆石油化工总厂和林源炼油厂同为中国石油天然气集团公司全资企业。未知其余股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□ 适用 √ 不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
公司名称：中国石油天然气集团公司（cnpc）
住 所：北京市东城区东直门北大街9号
法定代表人：蒋洁敏
注册资金：人民币贰仟肆佰零肆亿肆仟零贰万元
经济性质：全民所有制
经营方式：资源勘探、开发、生产管理、储运、自销（批发、零售）、合作。
经营范围：主营：组织经营陆上石油、天然气和油气共生或钻遇矿藏的勘探、开发、生产建设、加工和综合利用以及石油专用机械的制造；组织上述产品、副产品的储运；按国家规定自销本公司系统的产品；组织油气生产建设物资、设备、器材的供应和销售；石油勘探、开发、生产建设新产品、新工艺、新技术、新装备的开发研究和技术推广；国内外石油、天然气方面的合作勘探开发、经济技术合作以及对外承包石油建设工程、国外技术和装备进口、本系统自产设备和技术出口、引进和利用外资项目方面的对外谈判、签约。
4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
4.3.4 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前） 是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬
万志强 董事长 男 52 2007年12月12日 2010年12月12日 0 0 - 0.00 是
张好宽 总经理 男 44 2007年12月12日 2010年12月12日 0 0 - 31.26 否
宋之杰 独立董事 男 55 2007年12月12日 2010年12月12日 0 0 - 3.60 否
赵士刚 独立董事 男 46 2007年12月12日 2010年12月12日 0 0 - 3.60 否
吕延防 独立董事 男 52 2007年12月12日 2010年12月12日 0 0 - 3.60 否
刘恩家 董事 男 59 2007年12月12日 2010年12月12日 0 0 - 0.00 是
肖锐 董事 女 58 2007年12月12日 2010年12月12日 0 0 - 0.00 是
何开林 董事 男 55 2009年08月18日 2010年04月16日 0 0 - 1.00 是
孟凡礼 董事会秘书 男 41 2007年12月12日 2010年12月12日 0 0 - 26.23 否
盖文国 监事会主席 男 43 2008年10月08日 2010年12月12日 0 0 - 0.00 是
季振华 监事 男 56 2007年12月12日 2010年12月12日 0 0 - 0.00 是
张伟军 监事 男 41 2007年12月12日 2010年12月12日 0 0 - 16.21 否
姜金堂 监事 男 43 2008年03月19日 2010年12月12日 0 0 - 18.15 否
周雪梅 监事 女 46 2009年08月18日 2010年12月12日 0 0 - 0.50 是
刘斌 总会计师 男 52 2007年12月12日 2010年12月12日 0 0 - 24.58 否
王禹 副总经理 男 47 2007年12月12日 2010年12月12日 0 0 - 24.14 否
张雄森 副总经理 男 52 2007年12月12日 2010年12月12日 0 0 - 23.93 否
李东明 副总经理 男 44 2007年12月12日 2010年12月12日 0 0 - 24.19 否
合计 - - - - - 0 0 - 200.99 -
董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
5.2 董事出席董事会会议情况
董事姓名 具体职务 应出席次数 现场出席次数 以通讯方式参加会议次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自出席会议
万志强 董事长 3 1 1 1 0 否
张好宽 董事 3 2 1 0 0 否
宋之杰 独立董事 3 2 1 0 0 否
赵士刚 独立董事 3 2 1 0 0 否
吕延防 独立董事 3 2 1 0 0 否
刘恩家 董事 3 2 1 0 0 否
肖锐 董事 3 1 1 1 0 否
何开林 董事 1 0 1 0 0 否
孟凡礼 董事 3 2 1 0 0 否
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
年内召开董事会会议次数 3
其中：现场会议次数 2
通讯方式召开会议次数 1
现场结合通讯方式召开会议次数 0
§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
一、公司总体经营情况
2009年，公司围绕经营目标，进一步以qhse管理体系为基本要求，全面推进生产受控工作；加大研发投入，改进产品质量，调整产品结构，满足市场需求；积极应对危机，加强市场分析、市场开发与服务；完善成本核算办法，加强财务分析，控制费用；加强采购管理，满足生产需要，降低生产和工程成本；加强计划管理，优化资源配置，提高资源利用效率；做好管理体系和内控制度的完善和有效执行，进一步规范生产经营行为，充分发挥内部审计监查作用。克服原油价格大幅波动、原材料紧缺等不利因素的影响，经营班子团结一致，广大员工齐心协力，较好地完成了全年工作任务。全年共销售各种石化产品19.91万吨，实现营业收入87,157.02万元，净利润2,814.23 万元。
二、对公司未来发展的展望
（一）_公司所处行业的发展趋势及面临的市场竞争格局
公司所处行业为石油化工行业，主要以石油树脂、聚丙烯专用料、药品及保健品的研发、生产和销售为主。据预测，未来几年国内石油树脂供给总量将不断增多，2010年将突破20万吨，2013年将达到约25万吨；石油树脂需求总量也在不断增加，预计2010年接近26万吨，2013年将突破30万吨，国际市场的需求也在不断扩大，并且专用石油树脂、高档石油树脂的需求总量增加较快。公司正在进行高档专用石油树脂的研发，预计2010年公司各种专用石油树脂年销售量约为2.2万吨。公司生产的聚丙烯专用料质量稳定，在市场上有较强的竞争力，2010年预计销售量将在4万吨左右，目标市场以东北三省为主、江浙市场为辅。
随着生活水平的提高，药品、保健品的消费量逐年提高，但药品、保健品的生产企业也较多，市场竞争激烈。
（二）_公司未来的发展规划及新年度的经营发展计划
公司将集中力量做好树脂材料及其专用料，石油树脂向专业化、高技术含量、环保友好方向发展。一是努力提高通用树脂产品的应用性能，使产品具有更强的竞争力；二是不断开发科技含量高的专用树脂材料，包括胶粘剂、高档路标漆、橡胶、油墨等专用石油树脂及氢化石油树脂的开发，力争成为生产高档石油树脂、专用石油树脂产品的优秀企业；三是努力做好药品品种的开发和市场开发，增加符合市场需求的医药品种，加强市场网络的建设。推动公司的持续快速发展。
2010年，市场环境虽然企稳向好，但仍面临许多不确定因素。公司将以产品和市场开发为核心，调整产品结构，提高产品附加值，打造品牌，提升公司核心竞争能力。
1．加大市场开发力度，以满足顾客和市场需求为出发点和目标，以营销工作为核心，通过为客户提供增值的服务，谋求企业与客户共同发展，稳定和扩大产品销量，2010年争取实现营业收入98,000万元。
2．做好技术创新，采取自主研发、合作开发和技术引进相结合的方法，缩短产品和技术开发周期；加大投入力度，为产品开发在资金、人力、物力方面提供保障；以技术先进、产品附加值高、市场定位准为基本要求，切实提高产品竞争力。2010年计划开发8个新产品，包括6个医药品种和2个专用石油树脂品种。
3．做好技术改造和设备更新工作。保证装置平稳安全生产，提高新产品产量，节能减排，减低成本，保护环境。
4、做好药业分公司5400万支/年水粉针项目的建设工作，10月份具备投产条件。
（三）_资金需求情况
为实现2010年的经营目标，预计资金需求在1.5亿元，该部分资金需求主要依靠销售产品的资金及少量短期负债来满足。
（四）公司实现未来发展战略可能出现的不利因素及采取的对策、措施
受多种因素影响，近年来原油价格大幅波动，相关石化产品价格起伏较大，市场走势预测难度加大。2010年，金融危机虽已进入恢复期，但需求还不稳定。公司地处黑龙江，很多时间铁路运输能力不能满足公司需要。
针对上述不利因素，公司2010年一是做好产品开发，进一步提高产品技术含量，以高附加值的产品满足客户需求；二是做好市场开发，进一步开发潜在客户，实现销量的增长；三是加强营销意识和服务意识，进一步提高客户服务的深度，努力为终端客户提供增值的服务，稳定销量；四是增加销售网点，在运输淡季将产品发往目标市场，及时满足客户需求。
6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位：万元
主营业务分行业情况
分行业或分产品 营业收入 营业成本 毛利率（%） 营业收入比上年增减（%） 营业成本比上年增减（%） 毛利率比上年增减（%）
化工行业 85,774.16 73,740.27 14.03% -22.91% -30.34% 174.85%
主营业务分产品情况
芳烃 23,590.21 19,130.02 18.91% -41.08% -51.33% 17.08%
聚丙烯专用料 22,489.21 20,593.63 8.43% -14.15% -23.54% 11.25%
加氢戊烯 15,529.42 14,315.56 7.82% -19.33% -22.91% 4.29%
乙腈 7,614.74 3,519.29 53.78% 37.32% 90.26% -12.86%
间戊二烯石油树脂 3,353.84 2,972.21 11.38% 39.02% 15.48% 18.07%
6.3 主营业务分地区情况
单位：万元
地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）
境内 79,740.79 -24.91%
境外 5,447.40 7.39%
6.4 采用公允价值计量的项目
□ 适用 √ 不适用
6.5 募集资金使用情况
□ 适用 √ 不适用
变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
6.6 非募集资金项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况
储运设施 2,099.54 100.00% -
2000吨/年石油树脂加氢改性 1,500.98 100.00% -
乙腈装置罐区改建 368.50 100.00% -
合计 3,969.02 - -
6.7 董事会对公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响的说明
□ 适用 √ 不适用
6.8 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
6.9 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
经信永中和会计师事务所审计，公司本期实现净利润2814.23万元，加年初未分配利润1765.50万元,提取法定公积金281.42万元，专项储备基金转回221.43万元，期末可供股东分配利润为4519.74万元。拟以2009年末总股本12963.95万股为基数,向全体股东每10股派发现金红利1.8元(含税)，预计支付现金红利2333.51万元,分配后尚余2186.23万元转入下年。公司本次不进行公积金转增股本。
公司最近三年现金分红情况表
单位：元
分红年度 现金分红金额（含税） 分红年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润 占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比率 年度可分配利润
2008年 0.00 -11,677,064.96 0.00% 17,654,951.35
2007年 9,074,765.00 19,836,189.06 45.75% 42,534,697.96
2006年 6,481,975.00 12,463,595.69 52.01% 33,890,390.72
最近三年累计现金分红金额占最近年均净利润的比例（%） 226.30%
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
6.10 持有外币金融资产、金融负债情况
□ 适用 √ 不适用
§7 重要事项
7.1 收购资产
□ 适用 √ 不适用
7.2 出售资产
□ 适用 √ 不适用
7.1、7.2所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。
7.3 重大担保
□ 适用 √ 不适用
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
关联方 向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务
交易金额 占同类交易金额的比例 交易金额 占同类交易金额的比例
中国石油天然气股份有限公司大庆石化分公司 0.00 0.00% 59,837.83 84.61%
大庆龙化新实业总公司 0.00 0.00% 5,696.67 8.05%
中国石油天然气股份有限公司东北化工销售分公司 0.00 0.00% 1,401.02 1.98%
大庆高新区华滨化工有限公司 188.70 0.22% 0.00 0.00%
哈尔滨东庆包装有限公司 0.00 0.00% 112.03 0.16%
中油吉林化建工程股份有限公司 0.00 0.00% 50.41 0.07%
合计 188.70 0.00% 67,097.96 94.87%
其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额0.00万元。
7.4.2 关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
7.4.3 大股东及其附属企业非经营性资金占用及清偿情况表
□ 适用 √ 不适用
7.5 委托理财
□ 适用 √ 不适用
7.6 承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
持股5%以上股东兑现了其在股权分置改革中的法定承诺。
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
股改承诺 中国石油大庆石油化工总厂、中国石油林源炼油厂、大庆高新国有资产运营有限公司 法定承诺 兑现了其在股权分置改革中的法定承诺。
股份限售承诺 - - -
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 - - -
重大资产重组时所作承诺 - - -
发行时所作承诺 - - -
其他承诺（含追加承诺） - - -
7.7 重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
7.8 其他重大事项及其影响和k8凯发官网入口的解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.3 持有拟上市公司及非上市金融企业股权情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.5 其他综合收益细目
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
1．可供出售金融资产产生的利得（损失）金额
减：可供出售金融资产产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计
2．按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额
减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计
3．现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额
减：现金流量套期工具产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
转为被套期项目初始确认金额的调整额
小计
4．外币财务报表折算差额
减：处置境外经营当期转入损益的净额
小计
5．其他 0.00 300,000.00
减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响
前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计 0.00 300,000.00
合计 0.00 300,000.00
§8 监事会报告
√ 适用 □ 不适用
2009年度，公司监事会根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，本着对股东负责的态度，认真履行了监事会的职能。本年度，监事会共召开了三次监事会会议，列席了公司召开的董事会和股东大会，对公司重大事项决策和决议形成的程序进行了监督，对公司依法运作等方面进行了检查。在维护公司利益、股东合法权益、完善法人治理结构等工作中，发挥了积极的作用。
一、监事会会议情况
2009年公司共召开监事会会议三次，具体情况如下：
1、四届监事会第四次会议于2009年4月23日在公司三楼会议室召开。
会议决议公告刊登于2009年2月25日出版的《中国证券报》上。
2、四届监事会第五次会议于2009年7月29日在公司三楼会议室召开。
会议决议公告刊登于2009年7月31日出版的《中国证券报》上。
3、2009年第一次临时监事会会议于2009年10月29日以通讯方式召开。
二、监事会对公司有关事项的独立意见
（一）公司依法运作情况
2009年度，公司监事会成员列席了公司召开的董事会、股东大会，并根据有关法律、法规和规范性文件，对董事会、股东大会的召开程序、决议事项、决策程序、董事会对股东大会决议的执行情况、公司董事、经理执行公司职务的情况等进行了监督。监事会认为，公司董事会能够按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及其他有关法律、法规进行规范运作，严格执行股东大会的各项决议和授权，决策程序科学、合法，公司建立了规范、高效、权责明确的法人治理结构，完善了公司管理制度，使公司对各种重大事项的决策程序制度化、科学化；建立了完善、合理、有效的内部控制制度，能够充分保障信息的准确性和资产的完整性，更好的维护股东特别是中小股东和公司的利益不受损害。
公司高级管理人员能够忠于职守，勤勉尽责、勇于开拓，遵章守法，诚实勤勉地履行股东大会和公司章程所赋予的职责，努力维护全体股东的利益，没有发现公司董事、经理在执行职务时违反法律、法规和公司章程的行为，没有损害股东和公司利益的行为。
2009年，公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，进一步修订了内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进行，保护公司资产的安全和完整。公司内部控制制度健全、组织机构完整、人员齐备，保证了公司内部控制重点活动的执行及监督。没有违反深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》及公司内部控制制度的情形发生。
（二）检查公司财务情况
公司监事会对公司2009年财务制度和财务状况进行了认真、细致的检查。监事会认为：公司财务、会计制度健全，财务管理规范。信永中和会计师事务所有限责任公司出具的标准无保留意见的财务审计报告，客观公正、真实可靠地反映了公司的财务状况和经营成果。
（三）公司在本年度没有收购、出售资产事宜。
（四）公司关联交易公平合理，没有损害本公司的利益，无内幕交易行为。
§9 财务报告
9.1 审计意见
是否审计 是
审计意见 标准无保留审计意见
审计报告编号 xyzh/2009a9002
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人 大庆华科股份有限公司全体股东
引言段 我们审计了后附的大庆华科股份有限公司（以下简称“大庆华科公司”）财务报表，包括2009年12月31日的资产负债表，2009年度的利润表、现金流量表、股东权益变动表及财务报表附注。
管理层对财务报表的责任段 按照企业会计准则的规定编制财务报表是大庆华科公司管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。
注册会计师责任段 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
审计意见段 我们认为，大庆华科公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了大庆华科公司2009年12月31日的财务状况以及2009年度的经营成果和现金流量。
非标意见
审计机构名称 信永中和会计师事务所
审计机构地址 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦a座9层
审计报告日期 2010年04月16日
注册会计师姓名
邵立新 李宏志
9.2 财务报表
9.2.1 资产负债表
编制单位：大庆华科股份有限公司 2009年12月31日 单位：元
项目 期末余额 年初余额
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 43,805,907.12 43,805,907.12 55,243,711.39 54,882,658.29
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据
应收账款 2,491,267.22 2,491,267.22 2,701,875.29 13,345,541.82
预付款项 6,662,444.00 6,662,444.00 874,720.58 874,720.58
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 1,664,530.72 1,664,530.72 3,754,579.72 3,754,579.72
买入返售金融资产
存货 89,017,037.59 89,017,037.59 53,419,912.04 51,209,920.05
一年内到期的非流动资产 5,000,000.00 5,000,000.00
其他流动资产
流动资产合计 143,641,186.65 143,641,186.65 120,994,799.02 129,067,420.46
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款 69,131,252.71 69,131,252.71
长期股权投资 617,196.01 617,196.01 617,196.01 1,913,690.29
投资性房地产
固定资产 313,136,814.26 313,136,814.26 249,997,659.50 240,295,907.91
在建工程 417,450.99 417,450.99 13,855,815.44 13,855,815.44
工程物资 7,669,405.65 7,669,405.65
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 34,275,074.97 34,275,074.97 11,372,191.09 9,499,270.00
开发支出 780,000.00 780,000.00
商誉
长期待摊费用 1,574,027.73 1,574,027.73 2,155,597.30 2,155,597.30
递延所得税资产 8,247,384.25 8,247,384.25 7,544,962.93 7,544,962.93
其他非流动资产
非流动资产合计 366,717,353.86 366,717,353.86 354,674,674.98 344,396,496.58
资产总计 510,358,540.51 510,358,540.51 475,669,474.00 473,463,917.04
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 21,098,255.96 21,098,255.96 23,262,784.75 22,887,548.97
预收款项 12,142,035.39 12,142,035.39 8,794,171.41 8,578,810.21
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 954,739.64 954,739.64 3,452,960.67 3,372,787.95
应交税费 3,755,810.77 3,755,810.77 -241,768.40 -318,917.00
应付利息
应付股利
其他应付款 2,867,693.12 2,867,693.12 1,890,412.02 1,886,001.83
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 40,818,534.88 40,818,534.88 37,158,560.45 36,406,231.96
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款 450,000.00 450,000.00 450,000.00 450,000.00
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 1,693,137.11 1,693,137.11 1,757,702.75 1,757,702.75
非流动负债合计 2,143,137.11 2,143,137.11 2,207,702.75 2,207,702.75
负债合计 42,961,671.99 42,961,671.99 39,366,263.20 38,613,934.71
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 129,639,500.00 129,639,500.00 129,639,500.00 129,639,500.00
资本公积 248,096,224.12 248,096,224.12 248,096,224.12 248,096,224.12
减：库存股
专项储备 8,908,991.41 8,908,991.41 6,718,732.29 6,718,732.29
盈余公积 35,554,801.72 35,554,801.72 32,740,574.57 32,740,574.57
一般风险准备
未分配利润 45,197,351.27 45,197,351.27 17,654,951.35 17,654,951.35
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 467,396,868.52 467,396,868.52 434,849,982.33 434,849,982.33
少数股东权益 1,453,228.47
所有者权益合计 467,396,868.52 467,396,868.52 436,303,210.80 434,849,982.33
负债和所有者权益总计 510,358,540.51 510,358,540.51 475,669,474.00 473,463,917.04
9.2.2 利润表
编制单位：大庆华科股份有限公司 2009年1-12月 单位：元
项目 本期金额 上期金额
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 871,570,150.30 871,570,150.30 1,138,654,320.49 1,140,658,216.85
其中：营业收入 871,570,150.30 871,570,150.30 1,138,654,320.49 1,140,658,216.85
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 834,373,933.37 834,373,933.37 1,159,241,461.93 1,172,385,131.87
其中：营业成本 746,704,471.29 746,704,471.29 1,159,241,461.93 1,083,875,962.86
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 2,036,352.46
销售费用 8,538,505.60 8,538,505.60 12,450,366.40 11,623,447.82
管理费用 54,465,330.83 54,465,330.83 39,476,653.41 37,803,283.40
财务费用 -812,790.82 -812,790.82 -816,448.17 -807,628.15
资产减值损失 23,102,800.80 23,102,800.80 22,597,079.75 37,867,552.45
加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 37,196,216.93 37,196,216.93 -20,587,141.44 -31,726,915.02
加：营业外收入 1,261,958.47 1,261,958.47 918,015.19 918,015.19
减：营业外支出 5,277,401.83 5,277,401.83 835,363.62 816,800.91
其中：非流动资产处置损失 3,866,615.48 3,866,615.48 835,363.62 816,800.91
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 33,180,773.57 33,180,773.57 -20,504,489.87 -31,625,700.74
减：所得税费用 5,038,502.08 5,038,502.08 -5,503,357.64 -5,503,357.64
五、净利润（净亏损以“-”号填列） 28,142,271.49 28,142,271.49 -15,001,132.23 -26,122,343.10
归属于母公司所有者的净利润 28,142,271.49 28,142,271.49 -11,677,064.96 -26,122,343.10
少数股东损益 -3,324,067.27
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.22 0.22 -0.07 -0.20
（二）稀释每股收益 0.24 0.24 -0.07 -0.18
七、其他综合收益 300,000.00 300,000.00
八、综合收益总额 28,142,271.49 28,142,271.49 -14,701,132.23 -25,822,343.10
归属于母公司所有者的综合收益总额 28,142,271.49 28,142,271.49 -11,377,064.96 -25,822,343.10
归属于少数股东的综合收益总额 -3,324,067.27
9.2.3 现金流量表
编制单位：大庆华科股份有限公司 2009年1-12月 单位：元
项目 本期金额 上期金额
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,013,929,908.66 1,013,929,908.66 1,328,625,002.79 1,326,325,541.82
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 218,239.06 218,239.06 943,997.06 943,997.06
收到其他与经营活动有关的现金 3,574,597.26 3,574,597.26 3,132,159.71 3,120,339.69
经营活动现金流入小计 1,017,722,744.98 1,017,722,744.98 1,332,701,159.56 1,330,389,878.57
购买商品、接受劳务支付的现金 851,967,256.92 851,967,256.92 1,172,673,690.46 1,171,761,452.49
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 71,374,570.33 71,374,570.33 53,971,907.79 53,018,190.20
支付的各项税费 27,024,970.57 27,024,970.57 25,416,876.42 25,000,095.41
支付其他与经营活动有关的现金 20,107,718.40 20,107,718.40 27,400,567.94 26,452,648.41
经营活动现金流出小计 970,474,516.22 970,474,516.22 1,279,463,042.61 1,276,232,386.51
经营活动产生的现金流量净额 47,248,228.76 47,248,228.76 53,238,116.95 54,157,492.06
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 68,850.00 68,850.00 122,708.00 122,708.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 68,850.00 68,850.00 122,708.00 122,708.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 58,393,829.93 58,393,829.93 38,043,111.59 37,739,105.73
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 58,393,829.93 58,393,829.93 38,043,111.59 37,739,105.73
投资活动产生的现金流量净额 -58,324,979.93 -58,324,979.93 -37,920,403.59 -37,616,397.73
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 1,100,000.00 1,100,000.00
筹资活动现金流入小计 1,100,000.00 1,100,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 9,074,765.00 9,074,765.00
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 9,074,765.00 9,074,765.00
筹资活动产生的现金流量净额 -7,974,765.00 -7,974,765.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -11,076,751.17 -11,076,751.17 7,342,948.36 8,566,329.33
加：期初现金及现金等价物余额 54,882,658.29 54,882,658.29 47,900,763.03 46,316,328.96
六、期末现金及现金等价物余额 43,805,907.12 43,805,907.12 55,243,711.39 54,882,658.29
9.2.4 合并所有者权益变动表
编制单位：大庆华科股份有限公司 2009年度 单位：元
项目 本期金额 上年金额
归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计
实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 其他 实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 其他
一、上年年末余额 129,639,500.00 247,796,224.12 2,590,815.64 32,740,574.57 42,534,697.96 4,777,295.74 460,079,108.03
加：会计政策变更 0.00
前期差错更正 0.00
其他 0.00
二、本年年初余额 129,639,500.00 247,796,224.12 0.00 2,590,815.64 32,740,574.57 0.00 42,534,697.96 0.00 4,777,295.74 460,079,108.03
三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列） 0.00 300,000.00 0.00 4,127,916.65 0.00 0.00 -24,879,746.61 0.00 -3,324,067.27 -23,775,897.23
（一）净利润 -11,677,064.96 -3,324,067.27 -15,001,132.23
（二）其他综合收益 300,000.00 300,000.00
上述（一）和（二）小计 0.00 300,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 -11,677,064.96 0.00 -3,324,067.27 -14,701,132.23
（三）所有者投入和减少资本 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
1．所有者投入资本 0.00
2．股份支付计入所有者权益的金额 0.00
3．其他 0.00
（四）利润分配 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 -9,074,765.00 0.00 0.00 -9,074,765.00
1．提取盈余公积 0.00
2．提取一般风险准备 0.00
3．对所有者（或股东）的分配 -9,074,765.00 -9,074,765.00
4．其他 0.00
（五）所有者权益内部结转 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
1．资本公积转增资本（或股本） 0.00
2．盈余公积转增资本（或股本） 0.00
3．盈余公积弥补亏损 0.00
4．其他 0.00
（六）专项储备 0.00 0.00 0.00 4,127,916.65 0.00 0.00 -4,127,916.65 0.00 0.00 0.00
1．本期提取 5,414,170.50 -5,414,170.50 0.00
2．本期使用 1,286,253.85 -1,286,253.85 0.00
四、本期期末余额 129,639,500.00 248,096,224.12 0.00 6,718,732.29 32,740,574.57 0.00 17,654,951.35 0.00 1,453,228.47 436,303,210.80
9.2.5 母公司所有者权益变动表
编制单位：大庆华科股份有限公司 2009年度 单位：元
项目 本期金额 上年金额
实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 所有者权益合计 实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 所有者权益合计
一、上年年末余额 129,639,500.00 248,096,224.12 6,718,732.29 32,740,574.57 17,654,951.35 434,849,982.33 129,639,500.00 247,796,224.12 2,590,815.64 32,740,574.57 56,979,976.10 469,747,090.43
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 129,639,500.00 248,096,224.12 6,718,732.29 32,740,574.57 17,654,951.35 434,849,982.33 129,639,500.00 247,796,224.12 2,590,815.64 32,740,574.57 56,979,976.10 469,747,090.43
三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列） 2,190,259.12 2,814,227.15 27,542,399.92 32,546,886.19 300,000.00 4,127,916.65 -39,325,024.75 -34,897,108.10
（一）净利润 28,142,271.49 28,142,271.49 -26,122,343.10 -26,122,343.10
（二）其他综合收益 300,000.00 300,000.00
上述（一）和（二）小计 28,142,271.49 28,142,271.49 300,000.00 -26,122,343.10 -25,822,343.10
（三）所有者投入和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配 2,814,227.15 -2,814,227.15 -9,074,765.00 -9,074,765.00
1．提取盈余公积 2,814,227.15 -2,814,227.15
2．提取一般风险准备 -9,074,765.00 -9,074,765.00
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备 2,190,259.12 2,214,355.58 4,404,614.70 4,127,916.65 -4,127,916.65
1．本期提取 4,404,614.70 4,404,614.70 5,414,170.50 -5,414,170.50
2．本期使用 2,214,355.58 -2,214,355.58 1,286,253.85 -1,286,253.85
四、本期期末余额 129,639,500.00 248,096,224.12 8,908,991.41 35,554,801.72 45,197,351.27 467,396,868.52 129,639,500.00 248,096,224.12 6,718,732.29 32,740,574.57 17,654,951.35 434,849,982.33
9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明
□ 适用 √ 不适用
9.4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响
□ 适用 √ 不适用
9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明
√ 适用 □ 不适用
本公司之子公司恒致电缆公司于2009年6月26日召开第四次股东大会，会议审议通过了关于恒致电缆公司解散清算的相关事宜，并于2009年7月选举成立清算组。因本公司对恒致电缆公司长期股权投资账面余额1900万元已全额计提长期投资减值准备，且恒致电缆公司2009年1-6月当期损益及现金流量金额较小，根据重要性原则，本公司自2009年1月1日起不再将其纳入合并财务报表范围。
§10 其他报送数据
10.1 资产减值准备明细表
编制单位：大庆华科股份有限公司 单位：元
项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额
转回 转销
一、坏账准备 3,609,205.60 3,589,205.60 20,000.00
二、存货跌价准备 12,784,183.16 5,909,201.14 1,257,618.66 12,379,680.69 5,056,084.95
三、可供出售金融资产减值准备
四、持有至到期投资减值准备
五、长期股权投资减值准备 17,703,505.72 1,296,494.28 19,000,000.00
六、投资性房地产减值准备
七、固定资产减值准备 4,064,795.20 19,968,489.30 24,033,284.50
八、工程物资减值准备 775,440.34 775,440.34
九、在建工程减值准备
十、生产性生物资产减值准备
其中：成熟生产性生物资产减值准备
十一、油气资产减值准备
十二、无形资产减值准备
十三、商誉减值准备
十四、其他
合计 38,161,689.68 27,949,625.06 4,846,824.26 12,379,680.69 48,884,809.79
10.2 资产减值损失
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、坏账损失 -3,589,205.60 1,391,569.15
二、存货跌价损失 4,651,582.48 15,391,895.67
三、可供出售金融资产减值损失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失 1,296,494.28 17,703,505.72
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失 19,968,489.30 3,380,581.91
八、工程物资减值损失 775,440.34
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他
合计 23,102,800.80 37,867,552.45
10.3 应收账款
（1）应收账款按种类披露：
单位：元
种类 期末数 期初数
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
金额 比例(%) 金额 计提比例(%) 金额 比例(%) 金额 计提比例(%)
单项金额重大的应收账款
单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款
其他不重大应收账款 2,491,267.22 100.00% 13,345,541.82 100.00%
合计 2,491,267.22 100.00% 0.00 0.00% 13,345,541.82 100.00% 0.00 0.00%
应收账款种类的说明：
无
（2）应收账款的账龄结构：
单位：元
账龄 期末数 期初数
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
金额 比例(%) 金额 比例(%)
一年以内 2,370,174.50 95.14% 0.00 13,345,541.82 100.00%
一至二年 121,092.72 4.86%
二至三年
三年以上 0.00 0.00% 0.00 0.00 0.00% 0.00
其中：三至四年
四至五年
五年以上
其中：应收持股5%以上股份股东的金额
合计 2,491,267.22 100.00% 0.00 13,345,541.82 100.00% 0.00
（3）期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的应收账款坏账准备计提：
单位：元
应收账款内容 账面余额 坏账金额 计提比例 理由
合计 0.00 0.00 - -
单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款的说明：
无
（4）应收账款金额前五名单位情况
单位：元
单位名称 与本公司关系 欠款金额 欠款年限 占应收账款总额的比例(%)
泰国联合公司 业务关系 812,555.80 一年以内 32.62%
印度化学公司 业务关系 467,100.09 一年以内 18.75%
马来西亚红研公司 业务关系 305,903.36 一年以内 12.28%
伊朗瑞丰公司 业务关系 251,380.18 一年以内 10.09%
美国通用公司 业务关系 231,363.31 一年以内 9.29%
合计 - 2,068,302.74 - 83.02%
10.4 其他应收款
（1）其他应收款按种类披露：
单位：元
种类 期末数 期初数
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
金额 比例(%) 金额 计提比例(%) 金额 比例(%) 金额 计提比例(%)
单项金额重大的其他应收款 0.00% 7,178,411.20 97.48% 3,589,205.60 50.00%
单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款 20,000.00 1.19% 20,000.00 100.00% 20,000.00 0.27% 20,000.00 100.00%
其他不重大其他应收款 1,664,530.72 98.81% 165,374.12 2.25%
合计 1,684,530.72 100.00% 20,000.00 1.19% 7,363,785.32 100.00% 3,609,205.60 49.01%
其他应收款种类的说明：
无
（2）其他应收款的账龄结构
单位：元
账龄 期末数 期初数
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
金额 比例(%) 金额 比例(%)
一年以内 1,514,530.72 89.91% 4,961,785.32 67.38% 2,473,205.60
一至二年 150,000.00 2.04%
二至三年 150,000.00 8.90%
三年以上 20,000.00 1.19% 20,000.00 2,252,000.00 30.58% 1,136,000.00
其中：三至四年
四至五年 2,252,000.00 30.58% 1,136,000.00
五年以上 20,000.00 1.19% 20,000.00
其中：应收持股5%以上股份股东的金额
合计 1,684,530.72 100.00% 20,000.00 7,363,785.32 100.00% 3,609,205.60
（3）期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的其他应收款坏账准备计提：
单位：元
其他应收款内容 账面余额 坏账金额 计提比例 理由
丘守江 20,000.00 20,000.00 100.00% 经济困难，无法收回
合计 20,000.00 20,000.00 - -
单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款的说明：
无
（4）其他应收款金额前五名单位情况
单位：元
单位名称 与本公司关系 欠款金额 欠款年限 占其他应收款总额的比例(%)
慈溪市蓝宝电器有限公司 业务关系 150,000.00 2-3年 8.90%
太平养老保险股份有限公司 业务关系 99,386.46 1年以内 5.90%
刘继军 员工 22,570.76 1年以内 1.34%
丘守江 员工 20,000.00 5年以上 1.19%
中国平安人寿保险股份有限公司大庆公司 业务关系 14,170.00 1年以内 0.84%
合计 - 306,127.22 - 18.17%
10.5 预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位：元
账龄 期末数 期初数
金额 比例(%) 金额 比例(%)
1年以内 6,492,644.00 97.45% 874,720.58 100.00%
1至2年 169,800.00 2.55%
2至3年
3年以上
合计 6,662,444.00 100.00% 874,720.58 100.00%
预付款项账龄的说明：
无
（2）预付款项金额前五名单位情况
单位：元
单位名称 与本公司关系 欠款金额 欠款时间 欠款原因
中国石油天然气股份有限公司大庆石化分公司 同一最终控制人 2,636,223.00 1年以内 原料未收到
中国石油天然气股份有限公司东北化工销售吉林分公司 同一最终控制人 2,085,592.00 1年以内 原料未收到
大庆新一建筑安装有限公司 业务关系 1,000,000.00 1年以内 工程未完工决算
黑龙江富野行汽车贸易有限责任公司 业务关系 572,500.00 1年以内 合同未完成
哈尔滨浪潮电子信息有限公司 业务关系 169,800.00 1-2年 项目未完工决算
合计 - 6,464,115.00 - -
预付款项主要单位的说明：
无
（3）预付款项的说明：
无
10.6 存货
（1）存货分类
单位：元
项目 期末数 期初数
账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值
原材料 30,016,376.59 418,103.39 29,598,273.20 13,645,151.50 1,469,349.38 12,175,802.12
在产品 0.00 0.00
库存商品 62,780,550.41 4,637,981.56 58,142,568.85 49,980,659.52 11,314,833.78 38,665,825.74
周转材料 0.00 0.00
消耗性生物资产 0.00 0.00
合计 92,796,927.00 5,056,084.95 87,740,842.05 63,625,811.02 12,784,183.16 50,841,627.86
（2）存货跌价准备
单位：元
存货种类 期初账面余额 本期计提额 本期减少 期末账面余额
转回 转销
原材料 1,469,349.38 202,146.99 510,490.42 742,902.56 418,103.39
在产品 0.00 0.00
库存商品 11,314,833.78 5,707,054.15 747,128.24 11,636,778.13 4,637,981.56
周转材料 0.00 0.00
消耗性生物资产 0.00 0.00
合计 12,784,183.16 5,909,201.14 1,257,618.66 12,379,680.69 5,056,084.95
（3）存货跌价准备情况
项目 计提存货跌价准备的依据 本期转回存货跌价准备的原因 本期转回金额占该项存货期末余额的比例
原材料 期末存货按成本与可变现净值孰低原则计价 部分原料价格回升 1.70%
库存商品 期末存货按成本与可变现净值孰低原则计价 部分商品价格回升 1.19%
在产品
周转材料
消耗性生物资产
存货的说明：
无
10.7 交易性金融资产
□ 适用 √ 不适用
10.8 可供出售金融资产
□ 适用 √ 不适用
10.9 持有至到期投资
□ 适用 √ 不适用
10.10 投资性房地产
（1）按成本计量的投资性房地产
□ 适用 √ 不适用
（2）按公允价值计量的投资性房地产
□ 适用 √ 不适用
10.11 无形资产
（1）无形资产情况
单位：元
项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额
一、账面原值合计 11,349,839.05 25,272,766.18 36,622,605.23
土地使用权 8,509,839.05 5,677,866.18 0.00 14,187,705.23
非专利技术 2,840,000.00 19,594,900.00 0.00 22,434,900.00
二、累计摊销合计 1,850,569.05 496,961.21 2,347,530.26
土地使用权 1,150,568.72 216,961.13 0.00 1,367,529.85
非专利技术 700,000.33 280,000.08 0.00 980,000.41
三、无形资产账面净值合计 9,499,270.00 24,775,804.97 0.00 34,275,074.97
土地使用权 7,359,270.33 5,460,905.05 0.00 12,820,175.38
非专利技术 2,139,999.67 19,314,899.92 0.00 21,454,899.59
四、减值准备合计
土地使用权 0.00 0.00 0.00 0.00
非专利技术 0.00 0.00 0.00 0.00
无形资产账面价值合计 9,499,270.00 24,775,804.97 0.00 34,275,074.97
土地使用权 7,359,270.33 5,460,905.05 0.00 12,820,175.38
非专利技术 2,139,999.67 19,314,899.92 0.00 21,454,899.59
本期摊销额496,961.21元
无形资产的说明：
无
（2）公司开发项目支出
单位：元
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
计入当期损益 确认为无形资产
聚丙烯编织袋涂覆专用料 0.00 292,297.42 292,297.42 0.00 0.00
高光泽pp专用料 0.00 310,035.21 310,035.21 0.00 0.00
阻燃抗静电pe管材料 0.00 184,419.39 184,419.39 0.00 0.00
芳烃改性间戊二烯石油树脂 0.00 310,218.04 310,218.04 0.00 0.00
改性间戊二烯石油树脂应用性能 0.00 546,841.73 546,841.73 0.00 0.00
c5分离装置dcpd脱重 0.00 307,005.90 307,005.90 0.00 0.00
c5馏分全加氢中试试验评价 0.00 306,413.17 306,413.17 0.00 0.00
舒巴坦钠／头孢哌酮钠（粉针） 0.00 330,000.00 0.00 0.00 330,000.00
头孢曲松钠（粉针） 0.00 350,000.00 0.00 0.00 350,000.00
乙肝新药 0.00 100,000.00 0.00 0.00 100,000.00
合计 0.00 3,037,230.86 2,257,230.86 0.00 780,000.00
本期开发支出占本期研究开发项目支出总额的比例340.86%。
通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产期末账面价值的比例0.00%。
公司开发项目的说明，包括本期发生的单项价值在100万元以上且以评估值为入账依据的，应披露评估机构名称、评估方法：
无
10.12 商誉
单位：元
被投资单位名称或形成商誉的事项 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 期末减值准备 形成来源
合计 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 -
对于通过非同一控制下企业合并形成的商誉，应列示商誉的计算过程
□ 适用 √ 不适用
说明商誉的减值测试方法和减值准备计提方法：
无
10.13 公允价值变动收益
□ 适用 √ 不适用
10.14 投资收益
√ 适用 □ 不适用
单位：元
产生投资收益的来源 本期发生额 上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益 0.00 0.00
权益法核算的长期股权投资收益 0.00 0.00
处置长期股权投资产生的投资收益 0.00 0.00
持有交易性金融资产期间取得的投资收益 0.00 0.00
持有至到期投资取得的投资收益期间取得的投资收益 0.00 0.00
持有可供出售金融资产等期间取得的投资收益 0.00 0.00
处置交易性金融资产取得的投资收益 0.00 0.00
持有至到期投资取得的投资收益 0.00 0.00
可供出售金融资产等取得的投资收益 0.00 0.00
其他 0.00 0.00
合计 0.00 0.00
10.15 内幕信息知情人登记表
所属单位 姓名 身份证号 职务 获取信息时间 获取资料名称
开发区统计局 刘海平 230103197907037311 科员 2010年01月30日 工业企业主要经济指标
开发区财政局 王颖 230602195601090824 科员 2010年01月30日 企业主要指标表
中国石油大庆石油化工总厂 孔德超 230603197509052118 科长 2010年01月30日 会计报表
中国石油大庆石油化工总厂 宋显玉 230605197305142616 科长 2010年01月30日 会计报表
中国石油大庆石油化工总厂 武云峰 110108197507062723 科长 2010年01月30日 会计报表
大庆华科股份有限公司 张好宽 230606196505185954 总经理 2010年01月05日 会计报表
大庆华科股份有限公司 刘斌 230603195704182314 总会计师 2010年01月05日 会计报表
大庆华科股份有限公司 李东明 230603196510051310 副总经理 2010年01月05日 会计报表
大庆华科股份有限公司 王禹 230603196111262313 副总经理 2010年01月05日 会计报表
大庆华科股份有限公司 张雄森 230603195702161130 副总经理 2010年01月05日 会计报表
大庆华科股份有限公司 孟凡礼 23010319680715329x 董事会秘书 2010年01月05日 会计报表
大庆华科股份有限公司 马化征 230602197502100651 财务部长 2010年01月05日 会计报表
大庆华科股份有限公司 赵哲云 23060319740814091x 会计 2010年01月05日 会计报表
信永中和会计师事务所有限责任公司 邵立新 220402196910011474 合伙人 2010年01月05日 财务报表
信永中和会计师事务所有限责任公司 周莉 110101195508193529 合伙人 2010年01月05日 财务报表
信永中和会计师事务所有限责任公司 李宏志 210802197411160015 经理 2010年01月05日 财务报表
信永中和会计师事务所有限责任公司 刘亮 211421197410120810 项目经理 2010年01月05日 财务报表
信永中和会计师事务所有限责任公司 薛智 220204198306230057 审计助理 2010年01月05日 财务报表
信永中和会计师事务所有限责任公司 吴圆圆 420881198502060043 审计助理 2010年01月05日 财务报表
信永中和会计师事务所有限责任公司 刘思悦 110108198205234942 审计助理 2010年01月05日 财务报表
信永中和会计师事务所有限责任公司 章永丰 421127198409251915 审计助理 2010年01月05日 财务报表
中国石油大庆石化分公司 万志强 230603195702172315 副总经理 2010年01月05日 会计报表
中国石油大庆炼化分公司 肖锐 230606195102075967 总会计师 2010年04月06日 会计报表及审计报告
中国石油大庆石化分公司企管法规处 刘恩家 230603195007052311 处长 2010年04月06日 会计报表及审计报告
大庆高新国有资产运营有限公司 何开林 230603196412110014 董事长兼总经理 2010年04月06日 会计报表及审计报告
哈尔滨工程大学产业工程管理处 赵士刚 230103196309085511 处长 2010年01月05日 会计报表
燕山大学经济管理学院 宋之杰 130302195411273531 院长 2010年01月05日 会计报表
东北石油大学 吕延防 230602571128651 副校长 2010年01月05日 会计报表
中国石油资本运营部 盖文国 110102196607283037 处长 2010年04月06日 会计报表及审计报告
中国石油大庆炼化分公司 季振华 230606520210581 副总经理 2010年04月06日 会计报表及审计报告
大庆高新国有资产运营有限公司财务部 周雪梅 230602197111221966 部长 2010年04月06日 会计报表及审计报告
大庆华科股份有限公司化工分公司 姜金堂 230603196602262115 经理 2010年04月06日 会计报表及审计报告
大庆华科股份有限公司经营管理部 张伟军 110105196804025474 部长 2010年04月06日 会计报表及审计报告
10.16 内部控制相关情况
内部控制相关情况 是/否/不适用 备注/说明（如选择否或不适用，请说明具体原因）
一、内部审计制度的建立情况
1．公司是否建立内部审计制度，内部审计制度是否经公司董事会审议通过 是
2．公司董事会是否设立审计委员会，公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门 是
3．（1）审计委员会成员是否全部由董事组成，独立董事占半数以上并担任召集人，且至少有一名独立董事为会计专业人士 是
（2）内部审计部门是否配置三名以上（含三名）专职人员从事内部审计工作 是
二、年度内部控制自我评价报告披露相关情况
1．公司是否根据相关规定出具年度内部控制自我评价报告 是
2．内部控制自我评价报告结论是否为内部控制有效（如为内部控制无效，请说明内部控制存在的重大缺陷） 是
3．本年度是否聘请会计师事务所对内部控制有效性出具鉴证报告 不适用 无。
4．会计师事务所对公司内部控制有效性是否出具无保留结论鉴证报告。如出具非无保留结论鉴证报告，公司董事会、监事会是否针对鉴证结论涉及事项做出专项说明 不适用 无。
5．独立董事、监事会是否出具明确同意意见（如为异议意见，请说明） 是
6．保荐机构和保荐代表人是否出具明确同意的核查意见（如适用） 不适用 无。
三、审计委员会和内部审计部门本年度的主要工作内容与工作成效
1、报告期内，审计委员会根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》《审计委员会工作细则》及其他有关规定，积极履行职责，共召开了三次会议，全体委员均出席了相关会议，发表了三次审议意见。
2、加大内部控制制度执行情况审计、检查考核力度。
按照公司《内部控制制度监督检查方案》，公司报告期内加大了财务收支审计及违规考核力度；监督检查了公司基建项目及设备购置、物资采购价格的投招标工作；检查了产品销售价格执行情况；加强了工程项目的概算、预算、竣工决算的审计监察工作。对内部控制的薄弱环节提出改进意见，并跟踪落实。
四、公司认为需要说明的其他情况（如有）
-
10.17 会计师事务所的变更情况
1、境内会计师事务所情况
本报告期聘任境内会计师事务所的情况 续聘
原聘任境内会计师事务所 信永中和会计师事务所
现聘任境内会计师事务所 信永中和会计师事务所
改聘境内会计师事务所情况说明
是否在年报审计期间改聘会计师事务所 否
在年报审计期间改聘会计师事务所的说明
2、境外会计师事务所情况
□ 适用 √ 不适用
10.18 风险警示、特别处理、暂停上市等相关事项
1. 公司是否存在股票交易需实行退市风险警示（*st）的情形
是/否
（1）最近两年连续亏损（以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据） 否
（2）因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近两年连续亏损 否
（3）其他存在退市风险的情形 否
2. 公司是否存在股票交易需实行其他特别处理（st）的情形
是/否
（1）最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值 否
（2）最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具了无法表示意见或否定意见的审计报告 否
（3）申请并获准撤销退市风险警示的公司、申请并获准恢复上市的公司，最近一个会计年度的审计结果显示其主营业务未正常运营或扣除非经常性损益后的净利润为负值 否
（4）公司向控股股东、实际控制人或其附属企业提供资金或违反规定程序对外提供担保，且情形严重（占公司最近一期经审计净资产的10%以上） 否
3、公司是否存在股票交易需实行暂停上市的情形
是/否
（1）因上市规则13.2.1条第（一）、（二）项情形被实施退市风险警示的，首个会计年度审计结果表明公司继续亏损 否
4. 公司是否存在股票交易需撤销退市风险警示的情形
□ 是 √ 否
5. 公司是否存在股票交易需撤销其他特别处理的情形
□ 是 √ 否
6. 公司是否存在股票需暂停上市的情形
□ 是 √ 否
7. 公司是否存在股票需恢复上市的情形
□ 是 √ 否
8. 公司是否存在股票需终止上市的情形
□ 是 √ 否
10.19 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
10.19.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
10.20 其他情况
闲置两年以上募集资金情况
□ 适用 √ 不适用
客户集中度
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额的比例 88.37%
前五名客户合计销售金额占年度销售总额的比例 18.24%
最近两个年度来源于境外主营业务收入情况
□ 适用 √ 不适用
资信评级情况
□ 适用 √ 不适用
近三年证券发行及重大重组后业绩情况
□ 适用 √ 不适用
公司所属行业
公司所属行业是否发生变更□是√否
原所属行业 现所属行业
行业代码 c43 c43
行业名称 化学原料及化学制品制造业 化学原料及化学制品制造业
10.21 报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
本报告期没有接待投资者实地调研、电话沟通和书面问询。 |
